高級理財規(guī)劃師（*一級）認證試點班招生簡章
一、背景介紹
隨著國內(nèi)經(jīng)濟與資本市場的繁榮發(fā)展，個人財富近年來得以迅速積累，社會對于理財?shù)臒崆榭涨案邼q，理財需求也日趨旺盛，理財規(guī)劃師已經(jīng)成為國內(nèi)*興的熱門職業(yè)之一。
理財市場的興起、混業(yè)經(jīng)營的發(fā)展趨勢對目前的金融從業(yè)人員來說既是機會，更是挑戰(zhàn)。尤其作為金融行業(yè)管理人員，面對如何拓展眼界、把控行業(yè)發(fā)展形勢，以及站在更高角度管理理財師群體是亟需解決的問題。
自理財概念與理財實務進入*以來獲得了迅猛地發(fā)展。經(jīng)過*人民共和國人力資源和社會保障部統(tǒng)一鑒定，歷時三年、涉及范圍遍及*。權威數(shù)據(jù)顯示：目前持有*理財規(guī)劃師（ChFP）二級、三級證書的金融從業(yè)人員已經(jīng)超過10萬人，遍及銀行、證券、保險、投資等各個金融領域，服務于大眾理財業(yè)務的*線。
隨著理財規(guī)劃師群體的迅猛發(fā)展，金融行業(yè)對于高級理財規(guī)劃師（*一級）鑒定的開展翹首期盼，高級理財規(guī)劃師鑒定成為完善理財規(guī)劃師認證體系建設中的重要環(huán)節(jié)。完整而健全的分級認證體系無論對于從業(yè)人員持續(xù)成長與發(fā)展還是完善金融理財行業(yè)標準來說都是必要而且具有建設性意義的。
經(jīng)過*人民共和國人力資源和社會保障部、金融監(jiān)管機構以及其他相關管理*、眾多學者專家的積極努力與促進，高級理財規(guī)劃師（*一級）認證試點工作于2009年11月正式開展。本次高級理財規(guī)劃師認證試點工作由*人民共和國人力資源和社會保障部職業(yè)技能鑒定中心批準、北京市職業(yè)技能鑒定中心主辦、北京東方華爾金融咨詢有限責任公司組織承辦。
北京東方華爾金融咨詢有限責任公司負責試點教材的組織編撰，并在試點工作中完善教材與教學，探索更加科學合理的認證形式，為試點結(jié)束后的*推廣奠定堅實的基礎。
二、資格認證理財規(guī)劃師*認證的權威性
理財規(guī)劃師*證書（ChFP）是由*人民共和國人力資源和社會保障部頒發(fā)的證書，是**由*頒發(fā)的理財規(guī)劃師證書。證書采用*統(tǒng)一編號，可登陸*人民共和國人力資源和社會保障部官方網(wǎng)站*工作網(wǎng)（）和*理財規(guī)劃師考試網(wǎng)（）查詢。*理財規(guī)劃師證書在世界貿(mào)易組織（WTO）一百五十多個成員國中互認。
高級理財規(guī)劃師（*一級）是*認證序列中的*級別，同時也是*金融行業(yè)的頂級認證。根據(jù)《中共中央國務院關于深化教育改革全面推進素質(zhì)教育的決定》(中發(fā)〔1999〕9號)文件，一級等同于職稱認證序列中的副高級職稱，納入人事檔案，享受*規(guī)定的相應待遇。
三、培訓目標高級理財規(guī)劃師（*一級）職業(yè)能力
作為*證書中*含金量和權威性的高級理財規(guī)劃師認證，經(jīng)過培訓及通過認證后應該具備以下職業(yè)能力：
構建金融投資組合。包括國際化金融投資組合、能夠運用期貨、期權等衍生工具、能夠跟蹤國內(nèi)外金融市場的*發(fā)展，并鑒于豐富的理財實踐經(jīng)驗對國內(nèi)產(chǎn)品的研發(fā)提出建設性和指導性意見；制定實業(yè)投資方案、國內(nèi)外稅收籌劃方案、幫助客戶處理涉外稅收事務、運用信托等工具制定稅收籌劃方案；財產(chǎn)分配與傳承規(guī)劃能力，包括分析多代際、多婚、多子女、跨國籍等復雜家庭成員關系及相關復雜家庭財產(chǎn)狀況，識別客戶的分配與傳承意愿，制定家族股權管理方案，綜合利用各種工具為客戶制定財產(chǎn)分配與傳承方案，幫助客戶安排慈善公益事務。根據(jù)國內(nèi)外金融市場的*發(fā)展，研討國內(nèi)理財行業(yè)的理論與實務的創(chuàng)新，進一步完善理財業(yè)務發(fā)展模式。
指導與創(chuàng)新。包括指導低級別理財規(guī)劃師開展工作及相關培訓，對理財案例分析總結(jié)并提出創(chuàng)新理財模式，對規(guī)范理財行業(yè)提出建設性意見，樹立行業(yè)領軍形象。
四、培訓特色
? 國內(nèi)首次理財規(guī)劃師*級別培訓與認證，試點班將誕生*批高級理財規(guī)劃師。
? 國內(nèi)*集金融管理與理財實務于一體的金融高管班，培養(yǎng)符合金融混業(yè)經(jīng)營趨勢的高級復合型管理人才。
? 頂級經(jīng)濟學家與來自于金融監(jiān)管機構、金融機構高管組成的專家團隊，政策、理論與實踐教學的完美結(jié)合。
? 通過*認證后可獲得高級理財規(guī)劃師（*一級）證書。
? 金融管理界精英的高端交流平臺，營造學員廣泛人脈資源環(huán)境。
五、認證對象
銀行、保險、證券、基金、信托、投資等金融領域企業(yè)中高層管理者。
集團、上市公司、企事業(yè)單位財務總監(jiān)或投融資高管、*財經(jīng)*主管官員。
會計師事務所、稅務師事務所、律師事務所、房地產(chǎn)投資等企業(yè)的高層管理者。
六、授課專家
高級理財規(guī)劃師師資團隊來自于*金融監(jiān)管機構領導及金融界*專家學者教授，強大的師資陣容來自*人民銀行、銀監(jiān)會、保監(jiān)會、*外匯管理局、國務院發(fā)展研究中心以及研究機構與高校的*專家教授，同時由東方華爾研究部高級研究員做培訓輔導。
七、課程設置及內(nèi)容介紹
金融市場前沿：
講述國際前沿資本與金融市場運行機制，介紹高端投資工具，講解*投資理論與復雜金融投資技巧。把握國際金融市場發(fā)展方向，用前沿視角觀察*資本市場，以及發(fā)掘*的高端的投資領域與工具。
當前經(jīng)濟熱點分析：
洞察當前宏觀經(jīng)濟領域熱點問題，分析宏觀經(jīng)濟未來走勢，研究經(jīng)濟總量的決定以及相關的經(jīng)濟指標的相互關系，從而把握當前個人理財?shù)姆较蚺c策略技巧，在特定經(jīng)濟環(huán)境下深入分析不同的理財策略。
股權投資與風險投資：
介紹股權投資與風險投資的基本概念、原理和策略，分析股權投資與風險投資的區(qū)別與聯(lián)系，以及二者與傳統(tǒng)投資方式的區(qū)別和聯(lián)系。把握股權投資與風險投資在個人理財中的地位與作用，把握股權投資策略重點。
年度稅收籌劃與合理避稅：
系統(tǒng)而生動介紹個人所得稅、企業(yè)所得稅、營業(yè)稅、消費稅，增值稅等與個人和*經(jīng)濟息息相關的稅種籌劃案例，系統(tǒng)講解如何制定稅收籌劃方案。結(jié)合國際先進節(jié)稅原理，介紹與國內(nèi)環(huán)境相適應的個人合理避稅方法。
國外理財體系概覽：
認識西方發(fā)達*的理財市場領域，系統(tǒng)了解國外先進的理財體系，從相對發(fā)展成熟的理財市場學習借鑒發(fā)達的理財經(jīng)驗，并學習如何用來指導我國的理財實踐工作，同時從中把握我國理財行業(yè)的未來發(fā)展方向。
高端投資品與資產(chǎn)配置：
系統(tǒng)認識與了解高端投資品的特點與投資價值、投資策略，以及在資產(chǎn)配置中的地位作用。深入學習個人及家庭資產(chǎn)配置技巧與理論，并學習使用高端投資品提升資產(chǎn)配置整體效力的技能。
金融理財監(jiān)管：
從監(jiān)管者角度俯瞰金融理財行業(yè)，介紹金融行業(yè)的監(jiān)管問題，探討有效的金融理財監(jiān)管制度，以及危機防范機制。同時學習先進的金融機構內(nèi)部監(jiān)管原理與制度，幫助金融機構管理層對金融理財業(yè)務進行有效監(jiān)管。
投融資與風險管理：
系統(tǒng)學習國內(nèi)外先進的風險管理理論與機制，通過大量正反面案例來深入了解投融資業(yè)務與風險管理的關系。在熟悉投融資業(yè)務行為的同時，學習加強風險管理與保障的方法與技巧，同時把握個人理財業(yè)務中的投融資操作與風險管理策略。
金融工程：
主要學習如何利用先進的數(shù)學工具，在各種現(xiàn)有基本金融產(chǎn)品的基礎上，進行不同形式的組合分解，以設計出符合客戶需要并具有特定P/L性的新的金融產(chǎn)品。不僅學習到金融產(chǎn)品設計，還包括金融產(chǎn)品定價、交易策略設計、金融風險管理等各個方面。
考試輔導：
針對高級理財規(guī)劃師資格認證考試進行系統(tǒng)輔導，內(nèi)容貼近考試重點范圍，幫助學員順利通過考試。
八、申報條件 （具備以下條件之一者）
1. 連續(xù)從事本職業(yè)工作19年以上。
2. 具有本科學歷或者中級職稱，連續(xù)從事本職業(yè)工作13年以上。
3. 具有碩士研究生及以上學歷或者高級職稱，連續(xù)從事本職業(yè)工作10年以上。
4. 取得本職業(yè)理財規(guī)劃師證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作4年以上。
5. 取得本職業(yè)理財規(guī)劃師證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上，經(jīng)本職業(yè)高級理財規(guī)劃師培訓達到規(guī)定標準學時，并取得結(jié)業(yè)證書。
九、認證及相關具體事宜
1. 認證時間與培訓時間
具體時間安排另行通知
2. 培訓教材
*就業(yè)培訓技術指導中心組織、北京東方華爾金融咨詢有限責任公司負責編撰的理財規(guī)劃師*一級培訓教程
3. 考試科目
(1) 理論知識
(2) 技能操作
(3) 綜合評審
4. 培訓費用
26000RMB/人，包含教材費及考試費。
5.上課地址
北京市海淀區(qū)五道口*人民銀行研究生部
十、報名流程及報名須知
1. 完整填寫高級理財規(guī)劃師（*一級）認證報名申請表。
2. 提交報名資料。報名資料包括：身份證復印件2份，學歷證復印件2份，工作證明（書寫格式及要求見附件）原件2份，2寸藍底免冠正裝照5張。
3. 收到報名申請表及報名資料后10個工作日內(nèi)審核申請資質(zhì)。
4. 申請資質(zhì)審核通過后5個工作日內(nèi)交納培訓費。
5. 確認繳費后，由北京東方華爾金融咨詢有限責任公司統(tǒng)一下發(fā)錄取通知書。
6. 憑錄取通知書在開班當日領取聽課證、教材等培訓資料。
備注：試點班名額有限，以符合申報條件學員交款為準，報滿為止。
