證券交易所的會員和席位
一、會員制度
滬深證券交易所通過接納證券公司入會，組成一個自律性的會員制組織。
證交所具體的會員管理規(guī)則，包括總則、會員資格管理、席位與交易權限管理、證券交易及相關業(yè)務管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀律處分等。
(一)會員資格
一般來說，證交所是從證券公司的經營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等方面規(guī)定入會的條件。滬深證交所對此的規(guī)定基本相同，主要有：
⑴經*證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位的證券公司;
⑵具有良好的信譽、經營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金;
⑶組織機構和業(yè)務人員符合*證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件;
⑷承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經費;
⑸其他條件。
(二)會員的權利與義務【滬深基本一致】
1、會員的權利。⑴參加會員大會;⑵有選舉權和被選舉權;⑶對證券交易所事務的提議權和表決權;⑷參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務;⑸對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督;⑹按規(guī)定轉讓交易席位等。
2、會員的義務。⑴遵守*的有關法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經營活動;⑵遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議;⑶派遣合格代表入場從事證券交易活動[深交所無此規(guī)定];⑷維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展;⑸按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業(yè)務報表和賬冊;⑹接受證券交易所的監(jiān)督等。
對于不履行義務的會員，證券交易所有權根據(jù)情節(jié)的輕重給予一定的處分。
(三)會員資格的申請與審批
1、證券公司將一系列相關材料報送證券交易所。5%
2、證券交易所會員受理。20個工作日內做出是否同意的決定
(四)日常管理
定期報告義務：每月前7個工作日報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表，每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料，每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務。
(五)監(jiān)督檢查和紀律處分
1、監(jiān)督檢查。證券交易所對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常行為。
可采取的措施：⑴口頭警示;⑵書面警示;⑶要求整改;⑷約見談話;⑸專項調查;⑹暫停受理或者辦理相關業(yè)務;⑺提請*證監(jiān)會處理。
證券交易所應當積極配合證券交易所監(jiān)管，按照要求及時說明情況，提供相關資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關資料，不得提供虛假的、誤導性的或者不完整的資料
2、紀律處分。
會員：⑴在會員范圍內通報批評;⑵在*證監(jiān)會指定媒體上公開譴責;⑶暫?；蛘呦拗平灰?⑷取消交易權限;⑸取消會員資格?！竞笕棏斪允盏教幏滞ㄖ掌?個工作日內在其營業(yè)場所予以公告】
