第五節(jié) 代辦股份轉讓
主要考點
證券公司代辦股份轉讓的概念和業(yè)務范圍
證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務的資格條件
代辦股份轉讓的基本規(guī)則
非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的一般內容。
一、代辦股份轉讓的概念和業(yè)務范圍
（一）代辦股份轉讓的概念
所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。因此，從基本特征看，這種股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。在這項業(yè)務中，提供股份轉讓業(yè)務的證券公司是主辦券商。2002年12月27日，*證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商管理辦法（試行）》。證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務，同樣應當遵循公開、公平、公正的原則，不得損害投資者的合法權益。投資者參與股份轉讓，應當自行承擔投資風險。*證券業(yè)協(xié)會依法履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務進行監(jiān)督管理。
現(xiàn)階段進入代辦股份轉讓系統(tǒng)進行轉讓的股票，主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司。
（二）代辦股份轉讓業(yè)務范圍
1.主辦業(yè)務范圍
（1）對擬推薦在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責任和義務。股份轉讓公司掛牌前，主辦券商應完成初次輔導。
（2）辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜。包括向協(xié)會提交推薦文件，辦理所推薦公司股權確認，確定及調整所推薦公司的股份轉讓方式等。
（3）發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告。包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項做出決議后的5個工作日內發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險。
（4）指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息。
（5）對股份轉讓業(yè)務中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案，重大事項應立即報告協(xié)會。
（6）根據(jù)協(xié)會要求，調查或協(xié)助調查指定事項。
（7）協(xié)會許可的其他業(yè)務。
2.代辦業(yè)務范圍
（1）開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶。
（2）受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜。
（3）向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務。
（4）根據(jù)協(xié)會或相關主辦券商的要求，協(xié)助調查指定事項。
（5）協(xié)會許可的其他業(yè)務。
